Про затвердження змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції

       ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
 
                          Р І Ш Е Н Н Я
 
                        03.12.2003  N 512
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      19 грудня 2003 р.
                                      за N 1188/8509
 
 
                Про затвердження змін та доповнень
               до Положення про порядок реєстрації
                випуску інвестиційних сертифікатів
               пайового інвестиційного фонду при їх
              розміщенні шляхом прилюдної пропозиції
 
 
     Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ),   "Про   цінні  папери  і
фондову біржу" ( 1201-12 ),  "Про інститути спільного інвестування
(пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 )  Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
 
     1. Затвердити  зміни  та  доповнення до Положення про порядок
реєстрації    випуску    інвестиційних    сертифікатів    пайового
інвестиційного   фонду   при   їх   розміщенні   шляхом  прилюдної
пропозиції,  затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних
паперів та  фондового  ринку  08.01.2002  N  10  ( z0072-02 )   та
зареєстрованого в  Міністерстві  юстиції  України  29.01.2002   за
N 72/6360, із змінами і доповненнями (додаються).
 
     2. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити:
     державну реєстрацію  цього  рішення  в  Міністерстві  юстиції
України;
     опублікування цього    рішення    відповідно    до    чинного
законодавства.
 
     3. Рішення    набирає    чинності   відповідно   до   чинного
законодавства.
 
     4. Контроль  за  виконанням   цього   рішення   покласти   на
Виконавчого секретаря М.Касевича.
 
 Т. в. о. Голови Комісії                                   С.Бірюк
 
 
                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Рішення Державної комісії з
                                      цінних паперів та фондового
                                      ринку
                                      03.12.2003  N 512
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      19 грудня 2003 р.
                                      за N 1188/8509
 
 
                              ЗМІНИ
              та доповнення до Положення про порядок
          реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
               пайового інвестиційного фонду при їх
              розміщенні шляхом прилюдної пропозиції
 
 
     1. В  абзаці  другому  пункту  1.2  розділу  1 слова "реєстрі
інститутів спільного інвестування (далі - РІСІ)" замінити  словами
"Єдиному  державному  реєстрі  інститутів  спільного  інвестування
(далі - ЄДРІСІ)".
 
     2. Пункт 1.3 розділу 1 викласти в такій редакції:
     "Після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів
(змін  до  нього)  компанія   з   управління   активами   публікує
повідомлення  про  його  реєстрацію  в  одному  з офіційних видань
Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, фондової біржі
чи  офіційному  виданні  Державної  комісії  з  цінних  паперів та
фондового ринку не менш  як  за  10  днів  до  початку  розміщення
інвестиційних сертифікатів.
     Повідомлення повинно містити:
     повну назву компанії з управління активами, код за ЄДРПОУ;
     організаційно-правову форму;
     місцезнаходження, номер телефону, факсу;
     дату державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію;
     перелік засновників  із зазначенням частки в статутному фонді
(капіталі) компанії;
     повну назву пайового інвестиційного фонду, код за ЄДРІСІ;
     дату та номер свідоцтва про внесення в ЄДРІСІ;
     термін діяльності фонду;
     відомості про проголошену емісію інвестиційних  сертифікатів,
а саме: загальна сума випуску, номінальна вартість, кількість, тип
та форма випуску інвестиційних сертифікатів;
     відомості про    реєстроутримувача    або    депозитарій   із
зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номера
телефону,  факсу,  номера  та  дати  видачі  ліцензії щодо ведення
реєстру власників іменних цінних паперів  (для  реєстроутримувача)
або  ліцензії  на  здійснення депозитарної діяльності,  терміну її
дії;
     відомості про зберігача із зазначенням повної назви,  коду за
ЄДРПОУ,  місцезнаходження,  номера телефону, факсу, номера та дати
видачі  ліцензії  на  здійснення депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, терміну її дії;
     відомості про  аудитора  (аудиторської  фірми) із зазначенням
коду  за  ЄДРПОУ   (прізвище,   ім'я,   по   батькові   аудитора),
місцезнаходження  (місце  проживання),   номера  телефону,  факсу,
номера  та  дати   видачі   ліцензії   на   заняття   аудиторською
діяльністю."
 
     3. Абзац перший пункту 1.8 розділу  1  після  слів  "проспект
емісії" доповнити словами в дужках " (змін до проспекту емісії)".
 
     4. Підпункт  "г"  пункту  1.8  розділу  1  викласти  в  такій
редакції:
     "відсутність будь-якого документа, визначеного розділами 2, 4
цього Положення" .
 
     5. Пункт  1.9  розділу  1  після  слів   "проспекту   емісії"
доповнити словами в дужках "(змін до проспекту емісії)".
 
     6. У  підпункті  "б"  пункту  1.10  розділу 1 слово "виписка"
замінити словами "або витяг",  після  слів  "з  протоколу"  додати
слова "прошитий, пронумерований".
 
     7. В   абзаці   восьмому   пункту   1.10   розділу   1  слово
"прошнурований" замінити словом "прошитий".
 
     8. У підпункті "в" пункту 2.1 розділу 2 слово "РІСІ" замінити
словом "ЄДРІСІ".
 
     9. Абзац  перший  підпункту  "г"  пункту  2.1 розділу 2 після
слова "протокол"  доповнити  словом  "або",  слово  "прошнуроване"
замінити словом "прошите".
 
     10. Абзац  дванадцятий  підпункту  "г"  пункту  2.1 розділу 2
перед словами "форму випуску" доповнити словами "тип та".
 
     11. Підпункт "ґ" пункту 2.1 розділу 2 вилучити.
     У зв'язку  з  цим  підпункти  "д"  -  "р"  вважати відповідно
підпунктами "ґ" - "п".
 
     12. В абзаці п'ятому підпункту "ґ" пункту 2.1 розділу 2 слово
"РІСІ" замінити словом "ЄДРІСІ".
 
     13. У    підпункті   "і"   пункту   2.1   розділу   2   слово
"прошнурований" замінити словом "прошитий".
 
     14. Пункт 2.1 розділу 2  доповнити  останнім  абзацом  такого
змісту:
     "При реєстрації першого  випуску  інвестиційних  сертифікатів
документи,  визначені підпунктами "ґ",  "к",  "л",  "м",  "о",  не
подаються."
 
     15. В абзаці другому підпункту "б" пункту 2.2 розділу 2 слово
"РІСІ" замінити словом "ЄДРІСІ".
 
     16. В  абзаці  третьому  підпункту  "б"  пункту 2.2 розділу 2
слово "РІСІ" замінити словом "ЄДРІСІ".
 
     17. В абзаці третьому підпункту  "ґ"  пункту  2.2  розділу  2
після слів "номінальна вартість" додати слова "тип та".
 
     18. В  абзаці  першому  пункту  4.1  розділу 4 вилучити слово
"суттєві".
 
     19. У підпункті "в" пункту 4.2 розділу  4  слово  "  виписка"
замінити словами "або витяг".
 
     20. У підпункті "в" пункту 4.2 розділу 4 слова "прошнуровані,
пронумеровані,    засвідчені"    замінити    словами    "прошитий,
пронумерований, засвідчений".
 
     21. Підпункт  "д"  пункту  4.2 розділу 4 доповнити після слів
"засвідчені підписом посадової особи та печаткою емітента" словами
"у разі внесення змін до регламенту."
 
     22. Підпункт  "е"  пункту  4.2 розділу 4 доповнити після слів
"установчих документів компанії з управління активами" словами  "у
разі внесення змін до установчих документів".
 
     23. Пункт 4.2 розділу 4 доповнити пунктом такого змісту:
     "Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії  інвестиційних
сертифікатів  здійснюється  відповідно  до пунктів 1.8,  1.9 цього
Положення".
 
     24. У підпункті "б" пункту  5.2  розділу  5  слово  "виписка"
замінити словами "або витяг".
 
     25. Підпункт   "б"   пункту  5.2  розділу  5  після  слів  "з
протоколу" доповнити словами "прошитий, пронумерований".
 
     26. У підпункті "б" пункту 5.2 розділу 5  слово  "засвідчені"
замінити словом "засвідчений".
 
     27. У  додатку  1  до  Положення слово "РІСІ" замінити словом
"ЄДРІСІ".
 
     28. У  заяві  про  реєстрацію  проспекту  емісії  та  випуску
інвестиційних  сертифікатів  пайового  інвестиційного фонду при їх
розміщенні шляхом прилюдної  пропозиції  додатка  2  до  Положення
рядок дев'ятий вилучити.
     У зв'язку  з  цим  рядки  десятий  -   шістнадцятий   вважати
відповідно дев'ятим - п'ятнадцятим.
 
 Начальник управління
 інвестиційної діяльності                                 Є.Іванов