ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
N 19 від 17.01.2002 Зареєстровано в Міністерстві
м.Київ юстиції України
8 лютого 2002 р.
за N 119/6407
Про внесення змін до Положення про порядок видачі
ліцензії на здійснення окремих банківських операцій
небанківським установам
У зв'язку з набранням чинності Законом України "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"
( 2664-14 ) та керуючись його основними вимогами, Правління
Національного банку України П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити зміни до Положення про порядок видачі ліцензії
на здійснення окремих банківських операцій небанківським
установам, затвердженого постановою Правління Національного банку
України від 16.08.2001 N 344 ( z0778-01 ) і зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 03.09.2001 за N 778/5969 (додаються).
2. Генеральному департаменту банківського нагляду
(О.І.Кірєєв) довести зміст цієї постанови до відома територіальних
управлінь Національного банку України для керівництва в роботі.
3. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на
заступника Голови В.Л.Кротюка.
Голова В.С.Стельмах
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
17.01.2002 N 19
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
8 лютого 2002 р.
за N 119/6407
Зміни до Положення про порядок видачі ліцензії
на здійснення окремих банківських операцій
небанківським установам
( z0778-01 )
1. Пункт 1.4 глави 1 доповнити абзацом такого змісту:
"Небанківські установи зобов'язані забезпечити формування та
подання операційної та фінансової звітності в розрізі проведення
окремих банківських операцій в порядку, установленому Національним
банком".
2. Главу 3 викласти в такій редакції:
"3. Умови, дотримання яких надає право небанківській
установі отримати ліцензію на здійснення окремих
банківських операцій
Національний банк видає небанківській установі ліцензію на
здійснення окремих банківських операцій у разі дотримання нею
таких обов'язкових умов:
включення небанківської установи до державного реєстру
фінансових установ;
отримання небанківською установою ліцензії уповноваженого
органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових
послуг на провадження діяльності з надання фінансових послуг;
наявність статутного капіталу в сумі, еквівалентній не менше
ніж 1 млн. євро;
строк діяльності небанківської установи не менше ніж один
рік;
наявність прибутку за даними річного фінансового звіту про
фінансові результати, підтвердженого аудитом;
наявність системи бухгалтерського обліку, що відповідає
вимогам чинного законодавства;
відсутність заборгованості за зобов'язаннями перед бюджетами
всіх рівнів;
наявність кваліфікованих кадрів для проведення відповідних
банківських операцій;
наявність технічних та інших умов, потрібних для здійснення
відповідних банківських операцій, та забезпечення їх належного
обліку відповідно до вимог чинних законодавчих актів і
нормативно-правових актів Національного банку (у т.ч. відповідне
приміщення і програмне забезпечення, спеціальне профільне
обладнання, комп'ютерна техніка, комунікаційні засоби тощо)".
3. Пункт 4.1 глави 4 викласти в такій редакції:
"4.1. Небанківська установа для отримання ліцензії на
здійснення окремих банківських операцій подає до Генерального
департаменту банківського нагляду Національного банку такі
документи:
письмове клопотання про видачу ліцензії (додаток 1);
документ, що підтверджує включення небанківської установи до
державного реєстру фінансових установ;
копію ліцензії уповноваженого органу виконавчої влади у сфері
регулювання ринків фінансових послуг на провадження діяльності з
надання фінансових послуг;
копію статуту небанківської установи;
балансовий звіт за попередній фінансовий рік (звіт про
фінансові результати), підтверджений аудитом;
дані про управлінську та організаційну структуру
небанківської установи;
наявність внутрішніх нормативних актів, які регулюють
здійснення окремих банківських операцій;
відомості про забезпеченість відповідним приміщенням,
обладнанням, технікою, засобами зв'язку та програмним
забезпеченням, що відповідають вимогам Національного банку".
4. Додаток 4 викласти в такій редакції:
"Додаток 4
до Положення про порядок видачі
ліцензії на здійснення окремих
банківських операцій небанківським
установам
(МАЛИЙ ДЕРЖАВНИЙ ГЕРБ)
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Ліцензія N __________
Видана ______________________________________________________
(повна назва небанківської установи)
_________________________________________________________________,
зареєстрованій уповноваженим органом виконавчої влади у сфері
регулювання ринків фінансових послуг
"___"_________ 200__ р. за номером __________,
про те, що (небанківська установа) має право здійснювати операції,
перелічені в додатку до ліцензії.
Заступник Голови
Національного банку України
"___"_____________ 200__ р.
Ліцензія не дійсна без додатка".
Директор Генерального
департаменту банківського нагляду О.І.Кірєєв
