АСОЦІАЦІЯ "ПЕРША ФОНДОВА ТОРГОВЕЛЬНА СИСТЕМА"
Р І Ш Е Н Н Я
N 3 від 01.12.2000
Про внесення змін та доповнень до Тимчасового порядку
особливого дисциплінарного провадження
Розглянувши рішення ДКЦПФР від 07.11.2000 N 197 "Про
погодження Тимчасового порядку особливого дисциплінарного
провадження Асоціації "ПФТС", Рада Асоціації В И Р І Ш И Л А:
1. Визнати за доцільне пропозицію ДКЦПФР про доопрацювання
Тимчасового порядку особливого дисциплінарного провадження
( va004211-00 ).
2. Внести зміни та доповнення до Тимчасового порядку
особливого дисциплінарного провадження, затвердженого рішенням
Ради Асоціації від 04.08.2000 N 4 ( vb004211-00 ).
3. У зв'язку з невідкладною необхідністю, що пояснюється
важливістю процедур, які регулюються зазначеним документом, зміни
та доповнення набувають чинності з моменту прийняття.
4. Доручити адміністрації Асоціації інформування ДКЦПФР про
це рішення у встановленому порядку.
5. Затвердити графік виконання членами Ради Асоціації "ПФТС"
функцій членів Постійної дисциплінарної комісії у I-му кварталі
2001 р. (не додається).
Голова Ради В.Гриб
Секретар засідання С.Максимова
Затверджено
Рішення Ради Асоціації "ПФТС"
від 1 грудня 2000 р. N 3
Зміни та доповнення
до Тимчасового порядку особливого дисциплінарного провадження
( va004211-00 )
1. Підпункт 1.1 викласти в наступній редакції:
"1.1. Тимчасовий порядок особливого дисциплінарного
провадження (надалі - "Порядок") визначає порядок розгляду
дисциплінарними органами Асоціації "ПФТС" (надалі - "Асоціації")
справ про порушення вимог правил, положень та стандартів
Асоціації, що регулюють здійснення операцій з цінними паперами,
стандартів і правил етичної і професійної поведінки членів
Асоціації".
2. Підпункт 1.4 викласти в наступній редакції:
"1.4. До справ особливого дисциплінарного провадження (надалі
- "справи"), розгляд яких відбувається відповідно до цього
Порядку, відносяться справи, порушені за заявами членів Асоціації,
а також будь-якими третіми осо
316
бами, які користуються послугами
членів Асоціації (клієнти, інвестори тощо), за фактами, які мають
явні ознаки порушення вимог: правил, положень та стандартів
Асоціації, що регулюють здійснення операцій з цінними паперами;
стандартів і правил етичної і професійної поведінки членів
Асоціації. Такі факти повинні мати вигляд дій чи бездіяльності
члена Асоціації, що призвели до негативних наслідків безпосередньо
у заявника".
3. Підпункт 6.4 доповнити словами наступного змісту:
"чи повідомити про факти порушення законодавства про цінні
папери, встановлені при розгляді справи".
